2023年公司全面贯彻落实陕煤集团及榆北煤业公司关于合规管理的各项安排部署，聚焦合规管理，全面强化风险防控措施，公司各项业务呈现出健康、稳定发展的良好局面。

建立组织体系，筑牢合规管理“防火墙”。公司制定并下发了《关于开展2023年“合规管理提升年”活动的通知》，明确各部门合规管理职责，构建出合规管理“三道防线”。业务部门按照“管业务必须管合规”的工作要求，切实落实主体责任，坚决守住“第一道防线”；法律与风控、企业管理部门指导二级单位建立健全合规管理体系，组织开展合规评估与考核工作，坚决守好“第二道防线”；纪检、审计等部门履行好监督职责，加强对重大项目、财务资金等重点领域的监督检查，对发现的问题督促整改，对造成损失的遵照公司有关规定严肃问责，真正发挥好“第三道防线”震慑作用。

完善制度建设，夯实风险防控“奠基石”。公司企业管理部分析合规管理体系、深入剖析重大合规风险，查找根源、完善制度、堵塞漏洞，加强过程管控，制定下发了《合规管理办法》《风险管理办法》等多项管理制度，有效提升了合规管理体系建设，形成了事事都有明确合规的工作标准，处处都有严格监督的纪律约束。

加强日常监管，减少资产安全“风险点”。公司将合规经营管理活动与内控、审计工作机制相结合，充分利用审计监督工作机制强化内审项目的质量把控，对于在内控、审计检查过程中发现的管理漏洞，及时完善相应规定，同时，将查找分析出的相应风险，列出问题清单，形成“内部审计－发现问题－督促整改－改善管理”的工作闭环，确保把合规做在经常，抓在日常，有效提升了公司的依法治企能力，降低了经营风险。(刘海鱼)